FINRA, of de Financial Industry Regulatory Authority, is een onafhankelijke regulator van effecten-bedrijven die zaken in de Verenigde Staten doen. De firma overziet brokerage bedrijven en andere beleggingsondernemingen voor de industrie. Het doel van FINRA is dat voor een eerlijke kapitaalmarkten milieu. Een FINRA vragenlijst is bedoeld om zaken zoals de relatie tussen een onderneming die een openbaar aanbod van materieel en haar verzekeraars verduidelijken.
Behoefte aan vragenlijst
De rol van de verzekeraars van een openbaar aanbod kan een materiële markt impact hebben. FINRA zou graag willen weten, bijvoorbeeld als er elke vorm van significante relatie tussen het bedrijf en een van de verzekeraars. Daarnaast kunnen er regelingen te stabiliseren van de effecten van aanbieden. Het bedrijf zou ook geheime commissies kunnen maken aan de underwriter.
Veiligheid eigendom
Een vragenlijst FINRA verkrijgt input over de eigendom van effecten het aanbieden van de vennootschap. Het vraagt of de respondenten alle aankopen van de effecten had gemaakt sinds het is gestart. Het gaat hierbij om de verwervingen die de respondenten in de komende 12 maanden invullen. Respondenten hebben ook, naar het onthullen van om het even welk van hun aangehouden effecten van de vennootschap hebben verkocht of ze hebben een intentie om ze te verkopen in de komende 12 maanden.
Informatie over de regelingen
FINRA krijgt ook input op regelingen, bijvoorbeeld met betrekking tot transacties die de verkoop van effecten van een vennootschap tijdens de periode van zijn voorgestelde openbaar aanbod kunnen beknotten. Een FINRA vragenlijst beoogt ook input met betrekking tot elke regeling om stabiele van de markt voor een bedrijf de voorraad aanbieden. Een ander item dat FINRA aandacht trekt is regeling om te houden van de Commissie van een underwriter zodat ze verantwoordelijk voor de verdeling van de effecten dat zij verantwoordelijk zijn voor in een aanbod.
Transacties
Een ander aspect dat FINRA zoekt input op is of de respondenten hebben of van plan om alle transacties deelnemen omdat het bedrijf werd opgericht, waarin de effecten aanbieden bedrijf was van een partij of een partij zal worden en waarin de verweerder had, of zal hebben, direct of indirect aanmerkelijk belang.
